证券投资顾问是指从事向客户提供证券投资咨询、理财顾问服务并收取报酬的专业人员。
①大专或以上学历；②三年以上深圳工作经验，或一年以上相关行业经验；③有良好的社会关系，有志于金融证券行业；④形象好，综合素质全面；⑤对证券有独到见解的资深人士，或有一定客户资源者优先。
①对发行证券的企业所在的产业部门、企业本身的财务状况、经营风险及证券的收益率、安全性、担保情况等进行分析；②向客户提供参考性的证券市场统计分析资料，对证券投资提出建议；③根据客户要求，代拟资本运营计划；④按照与客户签订的代理协议，提供证券筹资策略；⑤参加证券发行企业的董事会，指导企业的经营管理；⑥担任企业财务顾问。